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明利股份实控人等3人被重罚17.6亿 32个账户恶性操纵借机减持

  中国网财经1月7日讯 据证监会网站消息,证监会发布对广西明利创新实业股份有限公司(以下简称明利股份 证券代码:831963)实际控制人、董事长林军,时任明利股份董事、明利集团副总裁何忠华、时任明利股份监事陈志强的行政处罚决定书。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会对林军等操纵明利股份的行为进行了立案调查、审理。经查明,林军、何忠华、陈志强存在以下违法事实:

  一、林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户(以下简称账户组)情况

  (一)账户组的控制情况

  涉案账户组包括:一是法人明利集团、广西天勋物流服务有限公司(以下简称天勋物流)、广西防城港恒鑫化工有限公司(以下简称恒鑫化工)、广西桂东磷业投资有限公司(以下简称桂东磷业)、钦州市申达通实业有限公司(以下简称申达通)、广西工创信息咨询有限公司(以下简称工创信息)、南宁市强顺农资有限公司(以下简称强顺农资)7个账户(上述账户以下简称法人证券账户);二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前控制)、陈某喜(2015年6月19日前控制)等21个账户(上述账户以下简称自然人证券账户);三是资管计划华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划4个账户(上述账户以下简称资管计划证券账户)。

  林军、何忠华、陈志强控制使用上述证券账户组:第一,“明利集团”等7个法人证券账户对应的7家涉案公司实际由林军、何忠华等人先后设立并实际控制、管理,相应的证券账户及密码根据林军或何忠华的指示、安排开立后交由陈志强使用。第二,卢某坚等账户名义持有人承认将其证券账户及密码经林军交由陈志强使用。第三,4个资管计划证券账户系由林军指使成立,限定以明利股份为单一的投资方向并全额建仓,且由林军提供补仓资金。第四,林军承认控制部分证券账户,陈志强承认受林军指使,控制全部证券账户。第五,账户组下单所使用的电脑、交易地址相互重合,且与调查组现场查获的操纵下单电脑相重合。第六,林军指使公司员工控制账户组资金流转的银行账户。

  (二)账户组资金来源情况

  账户组交易“明利股份”的资金往来与林军存在密切关联,其中法人证券账户的资金流转由林军指使何忠华安排明利集团工作人员进行操作,自然人证券账户资金来源为林军的自有资金、借款和配资三种情况,资管计划证券账户均是由林军提供建仓全额资金、补仓资金。

  (三)账户组决策交易情况

  林军指使何忠华、陈志强及公司员工操作法人证券账户与自然人证券账户交易“明利股份”,陈志强等人通过各自的办公电脑进行交易。林军通过追加劣后资金的方式保证资管计划证券账户持续买入“明利股份”股票。

  二、通过多种手段操纵“明利股份”股价和交易量

  林军组织、指使何忠华、陈志强控制账户组,集中资金优势、持股优势,采用多种手段操纵“明利股份”。“明利股份”第一笔交易出现在2015年4月24日,至2016年12月23日停牌,共有255个交易日

  (一)集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量

  账户组通过参与两次股票定向增发加强持股优势。明利集团持有明利股份原始股票4,950万股。明利股份于2015年3月23日第一次定向增发股票7,500万股,其中恒鑫化工认购3,500万股,桂东磷业认购3,307.5万股。明利股份于2015年5月24日第二次定向增发股票24,000万股,其中明利集团认购1亿股,恒鑫化工认购2,144万股,桂东磷业认购2,500万股,工创信息认购1,800万股,天勋物流认购1,760万股,强顺农资认购1,720万股。

  账户组集中资金优势和持股优势连续交易操纵“明利股份”股价和交易量。在2015年4月24日至2016年12月23日,账户组每个交易日均交易“明利股份”,交易股票数量为114,291.40万股,成交金额56.67亿元,同期“明利股份”总成交量为146,621.50万股,成交金额70.39亿元,账户组交易“明利股份”成交量在市场总成交量中占比为77.9%、账户组成交金额在市场总成交金额中占比为80.5%。上述期间,账户组当日成交量占当日市场总成交量达80%以上的有146个交易日,占全部交易日的57.25%;最高占比为100%的有20个交易日,占全部交易日的7.84%;其中在2015年5月19日至2016年1月27日的142个交易日内,账户组成交量占当日市场总成交量的比例均在30%以上。同时,在账户组操纵期间,账户组当日成交金额占当日市场总成交金额达80%以上的亦有146个交易日,占全部交易日的57.25%;最高占比为100%的有20个交易日,占全部交易日的7.84%;其中在2015年5月19日至2016年6月8日的230个交易日内,账户组成交金额占当日市场总成交金额的比例均在20%以上。

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