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「股票投资网」申万宏源年内5上黑榜评级下降 上半年IPO承销吃鸭蛋

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发表于 2019-9-9 13:44:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
  8月30日晚间,申万宏源(000166.SZ)发布了2019年半年度陈述。今年上半年,申万宏源实现运营收入104.84亿元,同比添加72.58%;实现归属于上市公司股东的净利润32.02亿元,同比添加54.99%;实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润31.90亿元,同比添加55.72%;运营活动产生的现金流量净额为154.83亿元。

  ​
  到2019年6月末,申万宏源的财物总额为3790.47亿元,同比添加9.01%;负债总额为2969.78亿元,同比添加7.39%;财物负债率为72.52%,较2018年末削减2.71个百分点。
  2019年上半年,申万宏源主营事务分类别情况中,企业金融事务、个人金融事务、组织服务及买卖事务、出资处理事务四类事务运营收入较上年同期均有所添加。
  陈述期内,申万宏源企业金融事务运营收入为11.54亿元,同比添加38.45%,运营利润率比上年同期上升3.70个百分点;其间出资银行事务运营收入为5.75亿元,同比添加32.54%,运营利润率比上年同期上升0.89个百分点;本金出资事务运营收入为5.78亿元,同比添加44.88%,运营利润率比上年同期上升5.01个百分点。申万宏源个人金融事务运营收入为37.46亿元,同比添加8.06%,运营利润率比上年同期上升2.49个百分点;组织服务及买卖事务运营收入为48.10亿元,同比添加355.76%,运营利润率比上年同期下降13.63个百分点;出资处理事务运营收入为7.75亿元,同比添加7.68%,运营利润率比上年同期下降2.01个百分点。

  在出资银行事务方面,2019年上半年,申万宏源共完结A股股权融资项目4个,融资金额48.57亿元;并购重组买卖家数2家,买卖金额151.83亿元;企业债主承销项目11家,主承销金额57.39亿元;公司债主承销项目29家,主承销金额187.42亿元;场外事务一级商场引荐挂牌项目3个,定向增发项目22家次。
  据我国经济网记者统计,今年上半年,申万宏源未保荐IPO企业过会。
  9月5日,申万宏源保荐的八方电气(姑苏)股份有限公司过会,这是申万宏源2019年保荐的榜首家过会企业。
  别的,今年到现在,申万宏源共保荐1企业登陆科创板。6月5日,申万宏源证券承销保荐有限责任公司保荐的安集微电子科技(上海)股份有限公司过会。
  2019年上半年,申万宏源信誉减值丢失2.73亿元,上年同期为0.94亿元,比上年同期添加190.36%。申万宏源表示,信誉减值丢失添加首要因为股票质押事务减值丢失添加所造成的。
  其间,申万宏源融出资金信誉减值丢失1.09亿元,买入返售金融财物信誉减值丢失1.96亿元,债务出资信誉减值丢失2034.31万元,其他债务出资信誉减值丢失4944.25万元。

  到2019年6月30日,申万宏源共有职工13455人(含证券经纪人3710人),其间,申万宏源集团105人,申万宏源证券12816人,其他子公司534人。
  到2019年6月30日,申万宏源应付职工薪酬为27.31亿元,上年末为27.38亿元,比上年削减0.07%。
  2019年上半年,申万宏源付出给职工以及为职工付出的现金为27.84亿元,上年同期为30.95亿元。
  到2019年6月末,申万宏源及子公司触及诉讼5起,共触及金额7.32亿元。其间,申万宏源触及3起股票质押诉讼,共触及本金3.72亿元。
  榜首起为公司诉湖南高新创投财富处理有限公司质押式证券回购纠纷案,触及本金2.31亿元。2016年7月,公司与湖南高新创投财富处理有限公司(简称“湖南高新创投”)签定了质押式证券回购协议,约好由公司作为融出方,湖南高新创投作为融入方,两边进行股票质押式回购买卖。依据协议的约好,湖南高新创投以其持有的7234.00万股沪市股票“新五丰”(证券代码:600975)作为质押标的股票,分5笔向公司融入了算计2.5亿元的资金。2018年5月2日,湖南高新创投履约保证份额跌至138.01%,低于约好的140%的最低履约保证份额,湖南高新创投未依约实行提高履约保证份额至最低值以上;且未能按期足额付出到期利息及质押股票被司法冻住,已构成违约。2018年8月,公司向上海金融法院递送起诉状,要求湖南高新创投承当违约责任,诉讼标的本金为2.31亿元人民币。2018年10月公司收到湖南高新创投提交的《管辖权贰言请求书》,同年12月收到管辖权贰言一审裁决书,驳回被告的管辖权贰言。2019年4月30日,两边于庭外达到宽和协议,湖南高新创已按协议约好向公司清偿本金和利息。2019年5月8日,公司向上海金融法院提出撤诉请求,2019年5月21日,公司收到上海金融法院作出的允许原告撤诉的裁决。本案结案。
  第二起为公司诉江阴中南重工集团有限公司质押式证券回购纠纷案,触及本金5000.00万元。2017年3月,公司与江阴中南重工集团有限公司(简称“中南重工”)签定了质押式证券回购协议,约好由公司作为融出方,中南重工作为融入方,两边进行股票质押式回购买卖。依据协议的约好,中南重工以其持有的585万股“中南文明”股票(证券代码:002445)作为质押标的股票,向公司融资5000万元;后中南重工向公司弥补质押股票215万股,故中南重工算计向公司质押“中南文明”股票800万股(后经送转股,数量增至1360万股),并均已处理质押挂号。2018年6月12日,中南重工履约保证份额跌至133%,低于约好的140%的最低履约保证份额,中南重工未依约实行提高履约保证份额至最低值以上的责任,且未能按期足额付出到期利息的行为,构成违约。2018年8月,公司向上海金融法院起诉中南重工,要求被告承当违约责任,诉讼标的本金为5000.00万元人民币。2019年2月28日,上海金融法院做出一审判定,判定内容如下:(1)中南重工应于判定收效之日起十日内向公司付出未归还本金5000万元及相应的利息和违约金;(2)中南重工不实行上述第(1)项付款义
  务的,公司可与中南重工协议,以其持有的1360万股“中南文明”股票及现金盈利折价,或许拍卖、变卖该质押产业所得价款优先受偿。质押产业折价或许拍卖、变卖后,其价款超越上述(1)付款责任的部分归中南重工一切,缺乏部分由中南重工清偿。一审判定已收效,中南重工未实行相应的还款责任,公司已向法院递送强制执行请求书。截止陈述期末,本案处于强制执行程序。
  第三起为公司诉彭朋、韦越萍质押式证券回购纠纷案,触及本金9146.00万元。2016年8-9月,公司与彭朋签定了质押式证券回购协议,约好由公司作为融出方,彭朋作为融入方,两边进行股票质押式回购买卖。依据协议的约好,彭朋以其持有的算计2600万股深市股票“东方网络”(证券代码:002175)作为质押标的股票,分两笔向公司融入算计1.3亿元的资金。韦越萍作为彭朋的爱人,于2016年8月事先书面赞同了彭朋进行上述买卖,且于2017 年书面表明其愿意与彭朋一起承当相关融资负债。后彭朋向公司弥补质押算计500万股“东方网络”股票。经部分解除质押,公司仍对彭朋持有的3100.00万股“东方网络”股票依法享有质权。2018年4月17日,因“东方网络”股票收盘价跌至5.6元/股,导致协议项下2 笔买卖的履约保证份额均已低于约好的最低履约保证份额,彭朋、韦越萍未依约实行提高履约保证份额至最低值以上的责任,且未能按期足额付出到期利息的行为,构成违约。2018年8月,公司向上海金融法院递送起诉状,要求彭朋、韦越萍承当违约责任,诉讼标的本金为9146.00万元人民币。2019年3月22日,本案一审开庭审理。2019年7月18日,公司收到一审判定,判定内容如下:(1)被告彭朋和被告韦越萍应于判定收效之日起十日内一起向公司偿付回购款9146.00万元及相应的利息和违约金;(2)被告未实行上述第(1)项付款责任的,公司可与被告彭朋协议以质押的30.999.990股“东方网络”股票折价,也可以就拍卖、变卖该质押股票所得价款优先受偿,该质押股票拍卖、变卖后的价款超越债务数额的部分归被告彭朋和被告韦越萍一切,缺乏部分由被告彭朋和被告韦越萍继续清偿。
  第四起为申银万国立异证券出资有限公司诉中科建造开发总公司等信任借款违约案,触及本金3亿元。2016年申万立异投作为托付人和受益人与光大兴陇信任有限责任公司(以下简称光大信任公司)作为受托人签定信任合同,约好申万立异投交给信任资金算计人民币3亿元于光大信任公司,指令其向中科建造开发总公司发放信任借款。中科龙轩工程项目处理海安有限公司作为出质人,将其在《海安经济技术开发区2013年基础设施融资建造项目合同书》(以下简称《合同书》)项下对海安经济技术开发区处理委员会享有各期应收账款质押给光大信任公司。后中科建造到期未付出相应利息,经多次催告仍未付出,构成违约。2018年9月,光大信任公司向中科建造发出《提前还款通知函》,宣告全部借款本金及利息于2018年9月13日构成加快到期。同日,光大信任公司与申万立异投合意终止信任,并将其依据相关债务及担保权利等全部权利转让于申万立异投。
  2018年9月18月,申万立异投向甘肃省高级人民法院提交《民事起诉状》,恳求判定:(1)中科建造向申万立异投归还借款本金人民币3亿元及利息、付出罚息、律师费,且中科龙轩对前述恳求承当连带责任;(2)申万立异投行使应收账款质权,有权就中科龙轩向申万立异投出质的其对海安开发区管委会的应收账款优先受偿;(3)中科建造、中科龙轩和海安开发区管委会一起承当全部诉讼、保全费用。到陈述期末,本案尚未开庭。
  第五起为公司诉上海周贤房产开发有限公司房子拆迁补偿协议纠纷案,触及金额6033.16万元。2011年5月,公司与上海周贤房产开发有限公司(简称“周贤房产”)签署房子拆迁补偿协议,约好由其拆迁公司房子,并于2014年交给置换的动迁安顿用房,但至2017年10月,周贤房产多次推迟交给拆迁安顿房,并因为运营不善及负责人涉嫌刑事犯罪等原因,陷入运营困难。
  2017年10月27日,公司向上海浦东新区人民法院起诉周贤房产,并请求产业保全,要求周贤房产:(1)交给合同约好的动迁房,或按市价补偿房款人民币9168万元;(2)继续提供暂时过渡用房;(3)付出违约金158.32万元;(4)承当本案诉讼费用。2017年12月21日,公司收到上海浦东新区人民法院送达的产业保全通知书,法院已依据公司产业保全请求查封被告名下部分土地、房产及银行账户。2018年1月11日,本案依据交换。2018年12月4日本案一审开庭审理。2019年1月7日,公司收到一审判定书,上海市浦东新区人民法院判定支持公司全部诉讼恳求,具体包含:(1)公司与周贤房产签定的《动拆迁房子置换及经济补偿协议》及《弥补协议》解除;(2)周贤房产于判定收效之日起十日内付出公司房子经济丢失6033.16万元(该金额按房产评估单价核算);(3)周贤房产于判定收效之日起十日内付出公司按每月21.44万元的标准自2018年4月1日期至周贤房产实行上述第2项判定主文之日止的过渡房租金;(4)周贤房产于判定收效之日起十日内付出公司按每月6316元的标准自2018年4月1日起至周贤房产实行上述第2项判定主文之日止的过渡房物业费;(5)周贤房产于判定收效之日起十日付出公司房子违约金158.32万元。一起,周贤房产负担本案案子受理费、保全费、评估费。2019年2月,一审判定收效。2019年3月29日,公司向上海市浦东新区人民法院请求强制执行。到陈述期末,本案处于强制执行程序。
  申万宏源作为定向财物处理方案处理人发起的诉讼1起,共触及本金5000万元。2016年5月18日,公司作为宏源证券光宏4号定向财物处理方案之处理人,接受托付人之托付,因山东山水水泥集团有限公司债券违约,向山东省济南市中级人民法院提起诉讼,要求山东山水水泥集团有限公司偿付债券本金人民币5000.00万元、利息272.00万元以及违约金130.64万元,并承当相关律师服务费及诉讼费用。该案子已于2016年7月25日开庭。2017年9月,公司收到山东省济南市中级人民法院一审判定书,判定山水水泥付出债券本金5000万元、利息272万元、逾期兑付违约金594.52万元,并承当诉讼费用。山水水泥未上诉,一审判定(2016)鲁01民初 1160号已收效。托付人与山水水泥进行宽和谈判,并达到宽和协议。2019年3月,宽和协议实行结束,本案结案。
  因为公司为宏源证券光宏4号定向财物处理方案处理人,依照财物处理合同约好,仅依照托付人的指令处理该财物处理方案事务,该财物处理方案对山东山水水泥集团有限公司的债务权益实际归属于托付人一切,故本案子的最终诉讼成果由托付人实际接受。
  2019年上半年,申万宏源前十名股东中,三股东质押算计9.40亿股。其间第五大股东四川发展(控股)有限责任公司质押5.62亿股,期末持股数量为11.25亿股,持股份额为4.49%;第六大股东我国光大集团股份公司质押6750.00万股,期末持股数量为9.99亿股,持股份额为3.99%;第八大股东新疆金融出资有限公司质押3.10亿股,期末持股数量为5.71亿股,持股份额为2.28%。
  陈述期内,申万宏源第三大股东香港中心结算(代理人)有限公司增持25.04亿股,权益变化后持股份额为10.00%;第八大股东新疆金融出资有限公司减持4898.03万股,权益变化后持股份额为2.28%;第九大股东我国人寿稳妥股份有限公司-传统-一般稳妥产品-005L-CT001深减持2.47亿股,权益变化后持股份额为0.99%。

  据2019年半年报,到2019年6月31日,申万宏源共收到4张罚单,算计处以93万元罚款。
  2019年6月19日,我国证券业协会对申万宏源承销保荐前职工周乐出具了《关于对周乐采纳自律办法的决议》【2019】5 号,确定周乐作为雅百特2016年非公开发行股票项目的协办人、承揽人,在该项目现场核对过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责,决议对周乐作出刊出执业证书(一般证券事务),并在三年内不受理执业注册请求的纪律处分。现在,周乐已离职。
  2019年6月24日,上海证券买卖所向申万宏源承销保荐职工肇睿、罗霄出具了《关于对贵州圣济堂医药产业股份有限公司严重财物重组财务顾问项目主办人、年审会计师事务所及其注册会计师予以通报批评的决议》,确定申万宏源承销保荐作为贵州圣济堂医药产业股份有限公司本次严重财物重组的财务顾问,其时任项目主办人肇睿、罗霄未能勤勉尽责,未能实在实行继续督导责任,发现并纠正公司财务陈述中的严重过失,并审慎出具核对定见,对贵州圣济堂医药产业股份有限公司的违规行为负有责任,对时任项目主办人肇睿、罗霄予以通报批评。
  2019年6月27日,我国人民银行武汉分行向湖北分公司及负责人刘丹出具了行政处罚决议书,首要内容为:我国人民银行武汉分行于2018年8月27日至2018年9月21日对分公司查看时,发现分公司存在未按规则实行客户身份辨认以及未按规则报送大额买卖陈述和可疑买卖陈述的事实,违反了《中华人民共和国反洗钱法》以及《金融组织大额买卖和可疑买卖陈述处理办法》的相关规则,决议对分公司处以15万元罚款。一起,刘丹作为分公司总经理及反洗钱领导小组组长,负有直接的领导责任,决议对刘丹处以9000元罚款。
  2019年6月28日,我国人民银行南昌中心支行反洗钱处向江西分公司及负责人詹立能出具了行政处罚决议书,首要内容为:江西分公司在客户身份辨认、客户身份材料和买卖记载保存、可疑买卖报送等方面均存在不同程度的问题,上述问题属“情节严重”的景象,决议对江西分公司责令六个月内改正,并处以78万元罚款。一起,江西分公司总经理、反洗钱工作领导工作组组长詹立能负有直接领导责任,处以2.4万元罚款。
  值得注意的是,2019年6月19日,申万宏源一天两登监管黑榜,但另一事情并未在半年报发表。据我国经济网记者查询,上交地点2019年6月18日对圣济堂及实控人兼董事长丁林洪、财务总监吴善华给予通报批评。而作为赤天化收买圣济堂的独立财务顾问,申万宏源及项目主办人肇睿、罗霄,因为未能勤勉尽责,未能实在实行继续督导责任,发现并纠正公司财务陈述中的严重过失,并审慎出具核对定见,对公司的违规行为负有责任,上交地点6月19日对上述二人予以通报批评。
  此外,2019年,申万宏源也划入了被降级券商之列。2019年7月26日,我国证监会发布的2019年证券公司分类成果显示,申万宏源评级为A。相较于2018年的AA评级,申万宏源下降1级。
  依据《证券公司分类监管规则》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司,其类别、等级的划分仅反映公司内行业界危险处理能力及合规处理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险可能超越公司可接受范围及被依法采纳危险处置办法的公司。
  以上就是小编为您带来的“申万宏源年内5上黑榜评级下降 上半年IPO承销吃鸭蛋”全部内容,更多内容敬请关注财配网!


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